9月8日，证监会官网一次性释出13张针对券商投行业务的罚单，涉及华西证券、西部证券、华创证券、中德证券、中天国富证券、国信证券等6家券商，13名相关高管。
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图源自证监会官网
从监管指出的问题来看，主要集中于投行撤否项目内控意见落实不到位、质控负责人任IPO保荐代表人、投行项目聘请第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式、薪酬考核存在过度激励等问题。
这13名高管的身份涵盖了投行业务负责人、投行区域总部负责人、时任分管投行业务高管、内核部门负责人、分管投行业务高管、质控部门负责人、质控部门分管高管、合规负责人等，均收到了来自证监会监管谈话、警示函的行政监管措施。
经查，证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查，决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
目前仅有西部证券一家对此公告回应。西部证券表示，公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施，要求相关负责人9月15日上午携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。其投行问题在于内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。其次是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。
中德证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取出具警示函的监管措施。
华创证券存在部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题。证监会对其采取出具警示函的监管措施。
华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。
国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。
证监会要求上述证券公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。
据悉，证监会曾在2022年底表态，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施。
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